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開戶需知 | 徽商期貨公司金融股指期貨開戶要求及具體流程

2018年9月13日 08:57

2018年9月13日 08:57

金融股指期貨適當性具體要求


金融股指期貨開戶條件

A.資金

個人:申請交易編碼前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或等值外幣


B.知識

投資者本人或一般單位指令下達人需通過能源中心認可的知識測試,分數在80分(含)以上,紙質試卷形式;測試結果長期有效。


C.交易經歷

具有交易所認可的期貨交易經歷,滿足其一即

1、具有累計不少于10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真系統經歷。

2、近三年內具有10筆以上的期貨成交記錄。


D.誠信記錄

不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形。


F.其他 

不存在法律、法規、規章和能源中心業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形。 



金融期貨開戶具體流程


1、客戶如果在2017年7月1日前在我司開通商品戶的,需要先做適當性測試,然后錄制適當性視頻。在2017年7月1日之后開通商品戶的則不需要上述流程。

適當性網址:http://sdx.hsqh.net.cn:7090/clients/login


適當性現場錄制要求:首先網上進行適當性測試,成績出來后進行適當性風險告知及簽署匹配意見告知書(雙錄)。


2、注意:以下整個金融期貨辦理流程需經辦人員根據《金融期貨辦理視頻話術》步驟全程攝像機錄制。


a、請正面對著攝像頭(注意:是在錄制的攝像頭前),保持一下,留一個正面的影像。


b、請拿起您的身份證正面,在攝像頭(注意:是在錄制的攝像頭前)前面展示一下。(身份證圖像清晰后,保持3秒鐘)


c、登陸中期協官網——期貨投資者適當性測試平臺                          http://www.cfachina.org/testcenter/

選擇 金融期貨測試

請點擊電腦屏幕下方的“開始測試”進入考試環節。


d、 請點擊“立即注冊 ”填寫您的相關資料。(該環節要提醒客戶選擇辦理地點的營業部,并記下客戶的準考證號碼)

 

e、請看著電腦的攝像頭拍個正面照片。(經辦人員要看下電腦上拍的照片的清晰情況及是否是正面)


f、 下面就進入答題環節,時長為40分鐘,共30題,考試全程保持在電腦攝像頭的正前方,考試中,會自動抓拍,請不要隨便離開座位或是低頭,另外考試中不能使用手機(請關機或靜音)和切換電腦頻幕。


(客戶考完以后)

g、 將攝像頭拍一下考試成績特寫。

 

h、 這邊打印您的“成績報告單”,目前還在視頻錄制環節,請稍等下。

 

i、 這是您的“成績報告單”,請在報告單下方空白區域抄寫“本人承諾,知識測試由本人獨立、自主完成,本人對測試成績負責”字樣并簽名。

 

j、 (客戶填寫完以后)請將您的“成績報告單”在攝像頭前面展示一下(注意:是在錄制的攝像頭前)。


k、 視頻錄制結束。


3、考試必須80分合格(可以多次考試,達到80分及以上為止)。合格之后下載打印成績單,并且要求客戶本人和經辦人簽字

兩頁成績單都需要簽名,客戶在成績單簽字的過程中必須拍照留存。


4、客戶填寫《金融期貨交易特別風險揭示》、《金融期貨現場風險揭示調查

》和《金融期貨臨柜辦理確認書》。

客戶在填寫的過程中必須拍照留存


5、經辦人填寫《金融期貨適當性審核表》。


6、客戶身份證正反面復印。


7、上門開戶的,經辦人需與客戶拍照留存。客戶來營業部的,客戶需與營業部徽商期貨logo合照。


8、特別說明:客戶經理本人不能給自己的客戶辦理金融開戶。


9、最后將影像資料、紙質資料發給營業部客服進行辦理。

標簽: 期貨開戶問答

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